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第一章 证券登记结算制度的概述1

第一节 相关概念的界定2

一、证券结算的基本内涵2

二、证券结算和证券登记3

三、证券结算和证券交易3

四、证券结算和证券托管4

五、证券结算和证券存管5

第二节 证券登记结算制度的价值取向6

一、制度安全6

二、商事效率7

第三节 证券登记结算制度的法律原则9

一、公开原则9

二、公平原则10

三、公正原则11

四、安全原则12

五、高效原则13

第四节 证券登记结算制度的法律框架14

一、证券登记和持有法律制度14

二、中央对手方法律制度15

三、证券结算风险法律控制制度16

小结16

第二章 证券登记和持有法律制度18

第一节 中央证券存管机构的产生18

一、证券托管的发展阶段19

二、中央证券存管系统的基础20

三、我国的中央证券存管机构21

第二节 证券登记的法律问题22

一、证券登记的法理基础22

二、证券登记的法律效力24

第三节 证券的直接持有和间接持有模式28

一、证券的直接持有模式29

二、证券的间接持有模式29

第四节 间接持有模式下投资者权利性质分析32

一、合同请求权33

二、所有权38

三、信托权45

四、证券权48

小结55

第三章 中央对手方法律制度57

第一节 中央对手方的作用57

一、中央对手方的法律制度基础58

二、中央对手方的价值62

第二节 中央对手方的核心内容64

一、债的更新64

二、担保交收79

第三节 中央对手方与多边净额结算的应用81

一、多边净额结算的选择与确立81

二、中央对手方与多边净额结算84

三、多边净额结算的法律依据86

小结87

第四章 证券结算风险控制法律制度88

第一节 证券结算的风险88

一、信用风险88

二、流动性风险89

三、法律风险90

四、系统性风险92

第二节 结算参与人制度93

一、结算参与人的重要性93

二、结算参与人的准入制度95

三、结算参与人的持续监管99

第三节 货银对付制度102

一、货银对付的概述102

二、货银对付的结算模式104

三、我国的货银对付制度107

第四节 交收担保制度110

一、交收担保的法律依据111

二、证券登记结算机构对担保品的权利112

三、破产法与交收担保制度的冲突119

第五节 相关配套风险控制制度121

一、结算备付金制度121

二、结算互保金制度123

三、证券结算风险基金制度125

小结127

第五章 完善我国证券登记结算制度的法律思考129

第一节 证券登记和持有法律制度的完善129

一、间接持有模式的法律依据129

二、投资者对托管证券的权利性质131

三、托管和存管的法律内涵135

第二节 中央对手方法律制度的完善138

一、证券登记结算机构的发展趋势138

二、证券登记结算机构的性质139

三、中登公司治理机制的完善151

第三节 证券结算风险法律控制制度的完善154

一、结算参与人制度的完善154

二、货银对付制度的完善155

三、交收担保制度的完善157

四、相关配套风险控制制度的完善164

五、有待建立的其他制度168

结语171

参考文献174

后记185